运营商财经网 赵鑫雨/文。

日前，国元证券又因投行事务存在履职不到位等问题收到监管部门的警示函，引发重视。此次国元证券被警示的详细状况如何？运营商财经网将探求一二。

据4月11日安徽证监局发布的监管信息显现，国元证券在展开出资银行事务过程中，存在“单个内部准则履行不到位、单个项目尽职查询不充分”的问题，被证监局采纳出具警示函的监管办法，监管决议出具时刻是在3月28日。

此前不久，国元证券就曾因投行项目履职不到位收到上交所的纪律处分。在2025年3月14日，国元证券因在安芯电子IPO保荐项目中，呈现“相关核对作业存在严重缺点，作出的核对定论与现实显着不符”等问题，被上交所通报批评。上述两份监管信息的下发时刻均是在3月份。

值得一提的是，国元证券在4月15日刚刚发布2024年年度陈述，其间仅披露了一条处分信息。据其2024年年报显现，该公司在2024年2月曾因“廉洁从业办理存在缺乏、未在许诺期限内完结单个直投项目股权整理作业、证券研究陈述事务办理准则不完善、信息系统故障应急陈述不及时”等问题，被安徽证监局警示。但上述2024年警示函中存在的问题主要在公司内控合规办理方面，不触及投行事务。

据天眼查显现，国元证券的总裁是胡伟。不知他对上述公司因投行事务履职不到位月内被监管两次点名的状况怎么看？运营商财经网将继续重视国元证券的未来动态。

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