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　　中新经纬11月7日电 上交所网站7日发表关于对宁波杉杉股份有限公司(简称“杉杉股份”)及其控股股东杉杉控股和有关职责人予以纪律处分的决议。

　　依据中国证监会宁波监管局出具的《行政监管办法决议书》查明的现实及相关公告，杉杉股份及控股股东杉杉控股在信息发表、标准运作方面，有关职责人在职责实行方面，存在违规行为。

　　1、控股股东非经营性资金占用且未及时发表。

　　经查明，杉杉股份控股股东杉杉控股存在经过使用供货商、工程施工方等方法占用杉杉股份资金景象，2022年1月至2024年4月累计占用17.88亿元，其间2022年1—6月资金占用产生额8.3亿元，余额为0亿元；2022年全年产生额8.3亿元，余额为0亿元；2023年1—6月产生额4.5亿元，余额为1.71亿元；2023年全年产生额8.08亿元，余额为0.8亿元；2024年1—4月产生额1.5亿元，余额为0亿元。上述2022年资金占用利息、2023年、2024年占用金钱及其占用利息，杉杉控股已于2023年年报出具前悉数偿还。杉杉股份未在2022年半年度陈述、2022年年度陈述、2023年半年度陈述等定时陈述中发表2022年1月至2023年6月控股股东非经营性资金占用事项，导致前述定时陈述相关信息发表存在遗失。

　　2024年5月8日，公司发表公告称，因在2023年年度陈述编制时，遗失发表了对非金融企业收取的资金占用费3132.04万元，需要对2023年度非经常性损益进行调整。更正后，2023年度扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润调减2775.61万元，占更正前发表金额的11.25%。公司相关定时陈述财政信息发表不精确。

　　2、部分相关买卖未实行审议程序且未及时对外发表。

　　依据《行政监管办法决议书》查明的现实，公司于2023年1月3日支交给相关方宁波化繁网络科技有限公司(简称“宁波化繁”)4.5亿元作为购房预付款、2023年4月3日支交给上海龙象建造集团有限公司0.7亿元作为购房税款，上述事项构成相关买卖，但公司未举行董事会进行审议，也未按规矩及时对外发表。

　　2024年8月3日，公司发表《关于回复上海证券买卖所关于公司2023年度陈述信息发表监管作业函的公告》，对上述相关买卖的详细状况予以弥补发表。2023年1月，公司拟以单价不低于7.5万元/平方米、总价不低于人民币8.96亿元购买相关方宁波化繁持有的君康广场A栋办公楼。后因宁波化繁与配资方出现分歧，导致解质押无法完结，产证切割处理遇到妨碍，公司办理层要求暂停买卖并退回预付款，公司先后于2023年6月28日和2024年4月1日收回预付款4.5亿元和0.7亿元。

　　此外，依据《行政监管办法决议书》，公司于2024年1月25日支交给相关方上海君盛灵通置业有限公司(由宁波化繁操控，君康广场的产权所有人，简称“君盛灵通”)6亿元作为购房预付款，该事项构成相关买卖，但公司未举行董事会进行审议，也未按规矩及时对外发表。2024年8月3日，公司针对前述事项予以弥补发表称，2024年1月，相关方宁波化繁完结配资方改变，公司重启相关买卖，公司于1月25日与相关方君盛灵通签署《售楼意向合同》，拟以单价不低于7.5万元/平方米、估计总价不低于人民币8.96亿元购买君康广场A栋办公楼。这以后，公司再次与对方洽谈撤销买卖，到2024年4月1日，相关预付金钱及利息已悉数收回。

　　职责确定方面，上交所表明，杉杉股份存在控股股东非经营性资金占用景象且未及时发表，导致相关年度陈述财政信息发表不精确，部分相关买卖未实行审议程序且未及时对外发表。公司上述行为违背了《上市公司监管指引第8号——上市公司资金来往、对外担保的监管要求》等有关规矩。

　　杉杉股份控股股东杉杉控股违背诚笃信用原则，违规占用公司资金，危害公司的独立性，其行为严峻违背了《上市公司监管指引第8号——上市公司资金来往、对外担保的监管要求》等有关规矩。

　　职责人方面，依据《行政监管办法决议书》确定，时任董事长郑驹作为公司首要担任人和信息发表榜首职责人，时任董事、副总经理李凤凤作为公司相关职责董事，时任财政总监李克勤作为公司财政事项的详细担任人，时任董事会秘书陈莹作为公司信息发表事项的详细担任人，未能勤勉尽责，对公司上述违规行为负有职责。上述人员行为违背了《股票上市规矩》等有关规矩及其在《董事(监事、高档办理人员)声明及许诺书》中作出的许诺。

　　申辩方面，控股股东杉杉控股提出，资金占用产生后及时偿还占用资金并付出资金占用费，下降对上市公司的影响。作为控股股东，经过多种方法支撑上市公司健康发展，后续将加强合规认识，保护上市公司平稳可持续发展。

　　杉杉股份及相关职责人均提出：一是违规事项系因相关人员法令危险和标准认识缺乏，未能有用辨认资金占用行为和相相联系导致，不存在片面违规成心；二是已采纳有用办法收回悉数占用资金、相关买卖金钱及相应利息；三是已活跃整改，全面标准资金及相关买卖办理，进步人员合规认识，契合从轻、减轻、革除纪律处分的相关规矩。此外，时任董事长郑驹提出未知悉或参加在任职董事长之前的相关资金占用；时任董事会秘书陈莹提出其不具有财政会计专业布景，资金占用手法荫蔽，其不知情且难以知情。

　　上交所审阅以为，榜首，杉杉控股作为杉杉股份的控股股东应当保护公司独立性，但杉杉控股长时间、屡次产生非经营性资金占用，累计产生金额达 17.88 亿元，直至 2024 年4 月1 日才偿还悉数占用资金及利息，违规现实清楚。经听证查明，杉杉控股对占用违规现实无贰言并供认对相关违规负有职责，支撑上市公司健康发展等不影响违规现实及职责确定。

　　第二，公司应当树立合理有用的内部操操控度并确保有用实行，以确保资金安全、辨认相关买卖，及时发现并纠正违规事项、实行信息发表职责。公司董事、监事、高档办理人员应当勤勉尽责，催促公司树立健全内部操操控度，活跃采纳办法对公司资金、信息发表状况予以充沛重视，确保公司依法合规运作。但公司长时间、屡次产生非经营性资金占用，累计产生金额达17.88亿元，情节严峻。

　　别的，公司还存在相关买卖未实行审议程序及信息发表职责等违规行为。上述违规现实清楚，公司及相关职责人未能充沛确保上市公司独立性，未能对资金流向、公司与买卖对方联系等内部操控事项坚持合理、审慎的重视并采纳有用办法确保公司依法合规运作，其提出的合规危险认识缺乏、不存在片面违规成心、无专业布景、手法荫蔽等贰言理由不影响违规现实的确定。

　　第三，本次纪律处分已对占用资金已偿还等整改情节予以充沛考虑，并归纳考虑职责人任职期间涉案金额、职责权限规模等，合理确定其违规职责。

　　上交所决议，对杉杉股份控股股东杉杉控股予以揭露斥责，对杉杉股份及时任董事长郑驹，时任董事、副总经理李凤凤，时任财政总监李克勤，时任董事会秘书陈莹予以通报批评。

　　依据《上海证券买卖所纪律处分和监管办法实施办法》，上交所要求杉杉股份及董事、监事和高档办理人员(简称董监高人员)采纳有用办法对相关违规事项进行整改，并结合本决议书指出的违规事项，就公司信息发表及标准运作中存在的合规危险进行深化排查，拟定针对性的防范办法，实在进步公司信息发表和标准运作水平。杉杉股份在收到决议书后一个月内，提交经整体董监高人员签字承认的整改陈述。(中新经纬APP)。

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